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业务证券-公司对交易和行情系统都是做容量管理

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東方證券相關負責人告訴記者,公司近年來信息技術投入持續提升,「今年我們啟動新建金橋數據中心,隨着數據中心的投產和系統架構的優化升級,系統承載能力可以彈性擴容,為未來的長遠發展奠定基礎」。

券商應對極端行情早有準備上周,美股自2008年金融危機以來首次因暴跌熔斷,場內拋售成交量激增,致使多個可交易美股的互聯網券商平台出現通道擁擠,無法交易。老虎、雪盈、富途、Robinhood等交易平台宕機,出現無法下單或撤單等情形。

重視信息技術投入從2018年開始,信息技術投入考核指標首次正式納入券商分類評價加分項目。2019年6月1日實施的《證券基金經營機構信息技術管理辦法》指出,證券基金經營機構應當保障充足的信息技術投入,在依法合規、有效防範風險的前提下,充分利用現代信息技術手段完善客戶服務體系、改進業務運營模式、提升內部管理水平、增強合規風控能力,持續強化現代信息技術對證券基金業務活動的支撐作用。

除了資金投入,券商在信息系統建設上投入的還有人力資源。近年來,券商藉助轉型財富管理業務的契機,發揮綜合金融服務平台優勢,對技術人才隊伍的招聘力度有所加大。

「公司核心交易系統經過以往極端行情考驗,本身已具有應對極端行情的能力儲備。」興業證券(601377,股吧)相關負責人告訴記者,疫情期間行情波動加劇,相關技術部門按照「技術資源相對業務規模適度領先」的原則,快速反應,利用全鏈路監控進行實時偵測,及時進行系統優化與容量擴充,同時發揮金融科技優勢,推動優理寶APP用戶體驗全面升級,包括提供行業領先的基金實時估值服務,幫助基金客戶在行情波動時實時預判產品凈值的關聯影響等。

中國證券業協會披露的數據顯示,2018年,券商信息系統投入金額上,98家券商中有35家投入額超1億元,佔比達到36%,超過4億元的有7家,其中,國泰君安、中信證券(600030,股吧)、廣發證券(000776,股吧)、華泰證券(601688,股吧)和平安證券排名前五,分別投入7.04億元、5.8億元、4.85億元、4.81億元和4.6億元。此外,投入金額在5000萬~1億元之間的有30餘家。在2017年,對信息技術投入超過1億元的券商為30家,其中,4家投入超過4億元。

另一方面,隨着金融科技應用不斷深入,證券業務的渠道不斷擴張和延伸,券商對信息技術系統的投入和重視程度也逐漸提高。

交易平台「擁堵」之下,投資者也「堵心」。監管機構也在2015年初出台了若干關於證券行業信息技術相關的規定和標準,對券商信息系統和軟件的安全穩定運營提出了更高的要求。近年來,在應對急速放量的交易和業務需求等極端行情上,券商也摸索出了一些經驗,做了不少準備。

國泰君安也制定了信息安全事件應急預案,定期評估應急主預案、子預案,每年安排覆蓋重要信息系統的故障、災難等多項演練,並對系統和應急方案進行完善、改進和優化。

此外,2019年上半年,國泰君安深化人工智能應用與科技賦能,布局低延時交易系統和多層次快速交易體系,優化Matrix和君弘百事通,推進公司基礎數據系統建設,打造全連接企業數字化平台,金融科技實力不斷增強。

中國基金報記者章子林新冠肺炎疫情持續蔓延導致全球恐慌情緒加劇,近日來,全球10餘個國家股市觸發熔斷機制暫停交易,極端行情讓股神巴菲特都驚嘆「活久見」。股市劇烈震蕩之餘,券商交易系統也迎來考驗。據記者了解,2015年下半年以來,國內券商在應對急速放量的交易和業務需求等極端行情上也摸索出了經驗,做了不少準備,如擴容系統性能、及時進行系統優化等。

東方證券相關負責人表示,公司對交易和行情系統都是做容量管理,系統性能設計上按照歷史峰值的3倍進行冗餘,當前市場下成交量巨幅波動在系統設計範圍內。「另外,我們對客戶進行分級管理,對於量化型的交易客戶提供專用櫃檯進行分流,降低衝擊風險。」該人士表示,公司同時加強了盤中實時監控,並每日根據市場情況進行壓力分析,實時檢視系統健康度。

反觀國內,2015年牛市高潮時,滬深兩市一天的交易量超過兩萬億,當時就有數家券商交易系統出現短暫宕機,此後數年間,也陸續出過多起因突發火爆交易致使下單量超過交易系統設計容量等帶來的系統故障,但頻次已經有所減少。

聯儲證券相關人士表示,證券行業較早實現了業務的系統化支撐,特別是經紀、資管、自營等業務。整個行業正處於數據化、智能化的演進過程中,科技目前主要是作為業務的運行支撐,將來則會成為業務發展的推動手段。

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